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上交所将监管严查科创板投资者资金来源 具体要求这六点

券商中国 2019-05-06 22:23:10

  随着科创板落地渐行渐近,投资者适当性再受关注,投资者对于科创板权限的开通成为监管严查重点。

  过去一段时间,民间一直有科创板“垫资开户”的说法,对此上交所再下监管要求。记者获悉,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,要求券商严格把关科创板权限开通。

监管严查资金来源

  根据通知,上交所要求券商严格把好“交易权限开通关”,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

  重点一:券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源

  通知中强调,会员应当根据《证券期货投资者适当性管理办法》《上海证券交易所科创板股交易特别规定》《上海证券交易所投资者适当性管理办法》《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》等规定,制定完善科创板投资者适当性管理的相关工作制度,做好科创板投资者适当性综合评估,确保参与交易的客户符合科创板投资者适当性管理要求。

  券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

  值得一提的是,根据通知,券商不得在为投资者开通科创板股票交易权限的同时,为其自动开通融资融券交易权限。并要求券商为投资者提供科创板股票融资融券交易服务前,应充分揭示科创板股票融资融券交易的风险。

  重点二:提及追溯,已开通账户也要重新核查

  此次上交所的通知不仅对今后的科创板权限开通进行了严格要求,更要求追溯此前已经开通权限的账户是否符合要求。

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